SEC、２社のSPACが投資家に誤解を招くようCantor Fitzgeraldを提訴
アメリカ証券取引委員会（SEC）は、金融サービス会社であるCantor Fitzgerald, L.P.（以下「Cantor Fitzgerald」）に対し、初の公開株式募集（IPO）を前に同社が支配していた２つのSPAC（特殊目的買収会社）が、投資家に対し誤解を招くような発言をさせたとして、木曜日に告発した。
SECの勧告によると、2020年と2021年にCantor Fitzgeraldの幹部チームが支配下に置いていた２つのSPACがIPOを通じて投資家から7億5000万ドルを調達していた。その勧告は、Cantor FitzgeraldがSPACのSEC提出書類において、IPOの前に潜在的な事業統合のターゲットと接触したり、実質的な議論を交わしたことがないと否定させたとしている。
しかし、この勧告によると、各SPACのIPO当時、Cantor Fitzgeraldのスタッフは、SPACの合併企業候補のグループとの交渉を既に開始していた。その中には、その後SPACと合併した企業である View, Inc.（OTC:VIEWQ）および Satellogic, Inc. （NASDAQ:SATL）も含まれていたという。
「Cantor Fitzgeraldは、公開書類において、潜在的な合併のターゲットが特定され、またはアプローチされていないと繰り返し投資家に誤誘導した。その一方で、実際には、潜在的な合併に向けて幾つかの民間企業と実質的な議論を交わしており、その中にはSPACが最終的に合併した企業も含まれていた。」と、SEC執行局の代理局長である Sanjay Wadhwa氏は述べている。
この勧告は、Cantor Fitzgeraldが連邦証券法の一部の反詐欺およびプロキシ規定の違反を引き起こしたとしている。Cantor Fitzgeraldは、告発された規定の違反を中止し、その後勧告の所見を認めたり否定したりすることなく、675万ドルの民事罰金の支払いに合意した。
SEC、元Comtech CEOをインサイダー取引容疑で告発
アメリカ証券取引委員会（SEC）は、水曜日に、Comtech Telecommunications Corp.（NASDAQ:CMTL）の元CEOであるKen Peterman氏に、同社が今後発表する四半期決算の悪材料を売却するにあたり、インサイダー取引の容疑を告発した。
SECの苦情によると、Peterman氏は、2024年3月4日に発表されるComtechの悪材料四半期決算に関する内密のプレゼンテーションを受け、その8日後に懲戒解雇されることを通告された。
SECの苦情は、Peterman氏が解雇されてからわずか数時間後、2回もの取引停止期間下でComtech社の株を売却する命令を出したと主張している。
2024年3月18日、Comtech社は悪材料四半期決算を発表し、その結果株価が25％以上下落した。SECは、Peterman氏がComtech社の悪材料決算発表の前に株を売却することで損失を回避したと主張している。
Peterman氏はまた、共同口座で保有していた追加のComtech株を販売するよう財務アドバイザーに指示したが、結局それができなかったという。SECは、この取引が実行されていたら、Peterman氏は11万ドルの追加損失を回避していたと主張している。
「特別な非公開情報に基づいて取引を行うことは、原則的に任意の責任に照らして合法的な行為ではない。このような行為をしたCEOといったC-suiteのエグゼクティブは、何十年もの経験があるはずの立場にあり、自社の機密情報を自分の利益のために利用することが違法であることを知っているべきである」と、SECニューヨーク地域局の副局長であるTejal D. Shah氏はコメントしている。
「本日の措置は、同じような行為に出ようとするエグゼクティブに対して、強力な抑止材料となるはずだ」とShah氏は付け加えている。
苦情は、Peterman氏が1934年の証券取引法第10条に違反したとして告発し、恒久的な差し止め命令、先取特権金の返還、民事罰金、および公開企業の役員または取締役を務めることを禁止する差し止め命令を求めている。
また、水曜日にはニューヨーク東地区米国法務省も、Peterman氏に対して刑事訴訟を提起したことを発表した。
次を読む:
仮想通貨市場の最新情報
