上院議員エリザベス・ウォーレン（民主・マサチューセッツ州）ら民主党議員は、株主の企業訴訟権を制限しかねない政策変更に対し、証券取引委員会（SEC）に厳重な警告を発したという。
議員ら、SECに秘密裏の仲裁計画を警告
SECは水曜日に、上場企業が株主の訴えに対する仲裁を強制できるようにする可能性について議論する予定である。これにより紛争が公の目から外れることになる。しかし、この動きは、上院銀行委員会の高位メンバーであるウォーレン議員や上院議員ジャック・リード（民主・ロードアイランド州）など有力な民主党議員の懸念を呼んでおり、フィナンシャル・タイムズが報じた。
ウォーレン議員とリード議員は、SECのポール・アトキンス委員長に書簡を送って仲裁案に対する懸念を表明し、投資家にとって重要なツールを除外し不正行為を見過ごすことになりかねないと警告した。
ウォーレン議員とリード議員は、「これは投資家と市場のリスクを招く重大な誤りとなるだろう」と書いている。株主は守秘規則のある秘密主義的システムに直面し、不正者に対する公的説明責任がなく、法的先例もないことになると両議員は付け加えた。
SEC、IPO社則の必須仲裁条項に関して反発に直面
歴史的に、SECは社則に必須の仲裁条項が含まれている企業の上場を阻止してきた。このことは物議を醸しており、経営幹部や取締役は証券訴訟の高コストや集団訴訟における潜在的な悪用を強調してきたが、株主側の擁護者は一貫して必須仲裁条項に反対している。
しかし、株主側の擁護者は一貫して必須仲裁条項に反対しており、必須仲裁条項は企業に有利に働き、投資家の権利を損なうと主張している。前任の共和党委員長ジェイ・クレイトンの下にあったSECは2018年にこの問題を検討したが、最終的には優先事項としないことを決定した。
ウォーレン議員、新トランプ政策に関して企業を調査
強制仲裁に関するSECの潜在的な政策転換は、長年議論されてきた。9月10日、SECはこの政策を検討するための公開会議を発表した。必須仲裁条項の問題はトランプ政権発足時にも議論されたが、その時点では政策に変更はなされなかった。これはパブリック・カンパニー・アドバイザリー・ブログの記事による。
一方、金融規制の著名な人物であるウォーレン議員は、投資家の権利を損なう可能性のある政策に異議を唱える活動を続けている。彼女は他の民主党上院議員と共に最近、JPMorgan（NYSE:JPM）やWells Fargo（NYSE:WFC）など大手銀行に対し、トランプ政権による金融規制の後退、特に当座貸越手数料への影響について質問した。
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