Becton, Dickinson And Co. 、1億7500万ドルの民事罰金支払いに合意
米証券取引委員会（SEC）は、繰り返し投資家に対してアラリス投与ポンプの販売を続けることに伴うリスクについて誤解を招くような発言をし、同製品の複数のソフトウェアの欠陥を修復するためのコストを記録することなく収入を過大に記載したことについて、Becton, Dickinson and Company（NYSE：BDX）に対して1億7500万ドルの民事罰金の支払いに合意したと発表した。この会社はBDの略称で知られている。
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「BDは投資家向けにアラリス投与ポンプの誤解を招くような繰り返しの情報を提供し、そして2019年末にFDA(米国食品医薬品局)において装置の問題が最終的に表面化した際に、投資家にはこれについて黙秘するよう求めました」、と述べたのは、SEC執行部門の代理部長であるサンジャイ・ワドワ氏である。
「公開企業は重要な事業リスクに関する正確な情報開示をする義務があり、これが不十分である場合には責任を問われることが期待されます」とワドワ氏は付け加えた。
SECの命令は、BDが連邦証券法の禁反令、報告、内部会計管理、帳簿および開示管理の規定に違反したと結論付けた。BDはこれらの規定に違反する行為をやめ、また、独立したコンプライアンスコンサルタントを保持し、その開示管理と手続きに関しての調査を行い、提案を行うことに合意し、また、SECの発見を認めたり否認したりすることなく、1億7500万ドルの民事罰金を支払うことにも合意した。
Express 社、CEOの給与情報を開示せず
服飾小売企業 Express, Inc. （OTC:EXPRQ）が、同社の元CEOに支払った執行報酬を開示しなかったとして、米証券取引委員会（SEC）はExpressに対して停止命令に合意したと発表した。
SECの命令によると、2019年から2021年の財政年度にわたり、Expressは、同社CEOへ提供した97万9269ドル相当の特典および個人的な利益を開示していなかった。その結果、Expressは3年間平均でCEOの報酬の「その他の諸給付」を94％割り込んで開示しなかった。この会社は、今年の初めに連邦倒産法第11章の適用を申請した。
「公開企業は投資家が合理的な投資判断を下すことができるように、CEOの給与に関する情報、つまり特典や個人的な利益についての情報を開示する義務を負っている」と述べたのは、SEC執行部門の代理部長であるサンジャイ・ワドワ氏である。
「ここで、Express社はその義務を果たすことができませんでしたが、会社が自己報告を行い、委員会の調査に協力し、また、是正措置を行ったことを部分的に考慮し、委員会は民事罰金を課すことを見送りました」とワドワ氏は付け加えた。
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画像提供：PixabayのYildiray Yücel Kamanmaz氏
