ポンジ・スキーム事件で連邦裁判官が59億ドルの制裁金命令
ダラスの連邦地裁の首席判事であるDavid Godbey氏は、水曜日にAllen Stanford氏に対し、59億ドルの民事罰金の支払いを命じたことで、スタンフォード氏を相手にしていた証券取引委員会（SEC）が16年間にわたる訴訟を終結させた。
スタンフォード氏は、2012年に76億ドルのポンジ・スキームで投資家をだまし取った罪で有罪判決を受け、110年の懲役刑を宣告されていると、ロイターが報じた。当局によると、スタンフォード氏は20年間、アンティグアに拠点を置く金融機関であるスタンフォード・インターナショナル銀行を運営し、詐欺的な高利回りの短期証券を販売していたという。
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ジャッジ・ゴッドビー氏は、スタンフォード・ファイナンシャル・グループの前最高財務責任者（CFO）James Davis氏についても1766万ドル、前最高会計責任者のGilberto Lopez氏についても342万ドルの支払いを命じた。これらの金額は、ポンジ・スキームにおける彼らの役割に関するものだ。
SEC委員長が新スタッフを任命
木曜日、証券取引委員会は、代理委員長であるMark T. Uyeda氏が元上級顧問兼法務官であるNatalia Díez Riggin氏を任命したと発表した。
「私たちの取締役会で働いた後、上院銀行委員会のチェアマンのもとでの任期が終了した私が、このようなポジションに就けたことをとても嬉しく思います」と、代理委員長のウイエダ氏は語った。「私たちの専門知識が、資本形成に焦点を当てる上での努力に役立つことで、効果のない規制によって企業が妨げられることがないようにしていきます」
先週土曜日、ウイエダ氏は、最近になってSECからの離脱者を置き換えるため、いくつかの上級スタッフの一員として選ばれた。
ウイエダ氏が任命した上級スタッフは、以下の通り。
- Jeffrey Finnell（法務部門長代理）
- Robert Fisher（経済・リスク分析部門長代理）
- Kathleen Hutchinson（国際機関部門長代理）
- Samuel Waldon氏（執行部門部門長代理）
- Ryan Wolfe（最高会計責任者代行）
「これらの有能な個人たちは、米国企業や市場参加者との信頼関係構築、資本形成の促進に専念しています」と、ウイエダ氏は述べた。
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