米国証券取引委員会（SEC）は、5つの別々の執行措置によって、JPMorgan Chase & Co.（NYSE：JPM）の2つの関連会社に対して、投資家への罰金と自主的な支払いが1億5100万ドル以上行われることになったと発表した。
詳細SECは、「投資家への誤解を招く開示、受託者義務違反、共同取引と主取引の禁止、最善の利益を勧告しないこと」の違反の中でも、J.P.モルガン証券LLCおよびJ.P.モルガン投資管理株式会社に対して別々の執行措置をとることになった。
JPMorganの関連会社は、これらの措置の解決のために合計1億5100万ドル以上の内、投資家に対する民事罰金と自主的な支払いをすることに同意した。同社は、SECの命令の発見を認めたり否認したりしなかった。
投資家に対するこれらの解決については、JPMはその処分により、自己申告の複数、投資家への大規模な自主的な支払いを含むものになる。
副SEC執行局長であるサンジェイ・ワードワ氏は、「JPMorganが自己取引や利益相反のリスクから投資家を守るためのさまざまな法律に違反していることが今回明らかになった」と指摘した。
ワードワ氏は「本日の解決には、被害を受けた投資家への大規模な自主的な支払いと多数の自己申告が含まれており、JPMは規制上の失敗に対する責任を果たすことになる」と述べた。
J.P.モルガン証券に対する執行措置の一環で、同社が不正確な開示を行ったことが発覚し、それがConduitプライベートファンド製品に投資していた顧客から苦情を受けたことが明らかになった。
解決の一環として、J.P.モルガン証券は、1500以上のConduit投資家口座に対して合計9000万ドルの自発的な支払いを行うことに合意した。同社はまた、1つのConduit投資家に対しても分配される1000万ドルの民事罰金を支払うことにも合意した。
株価動向金曜日の発表時点で、JPMorgan株は株価222.13ドルで0.09％上昇している。
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