詐欺で51ヵ月の禁固刑、610万ドルの賠償金支払いを命じられる
米国司法省によれば、55歳のラスベガス在住の市民マイカライ・コンティライ (Mykalai Kontilai) が経営する企業「コレクターズ・コーヒー社（Collector’s Coffee Inc.）（通称コレクターズ・カフェ）を巡る巨額の詐欺スキームに関与した罪で、コンティライ氏は51ヵ月の禁錮刑を宣告され、610万ドルの賠償金を支払うよう命じられた。
コンティライ氏は、コーヒーチェーン「コレクターズ・コーヒー」のCEOであり、2012年から2018年にかけて、同社がスポーツやハリウッド関連の記念品を対象としたオンラインオークションプラットフォームの立ち上げを目指していると投資家に嘘をつき、信用を駆使して2300万ドル以上を騙し取り、そのうち610万ドルを自分の利益のために横領していた。
コンティライ氏は、コレクターズ・コーヒーの投資家から2300万ドル近くを集めた後、そのうち610万ドルを自分の個人利益、つまり高級品、アパート、自動車の購入に使ってしまったのだ。
2017年頃から米証券取引委員会（SEC）の捜査を受けるようになり、コンティライ氏は捜査を妨害するため、偽造文書を作成したり、宣誓供述で偽りの供述を行ったりするなど、卑劣な手口に出た。コンティライ氏はネバダ州とコロラド州で訴追を受けたが、その後ロシアに逃亡し、2023年にはインターポールの赤色指名手配を受けてドイツで逮捕され、今年5月にはアメリカに引き渡されて裁判を受けることになった。
11月21日、コンティライ氏は電線詐欺の罪で一件で有罪を認めた。同氏はこの件での和解合意の一環として、コロラド州での訴追を取り下げるよう米政府に依頼していた。
Kiromic BioPharma社元CEOおよび元CFOによる重大情報の開示不履行でSECが提訴
米国証券取引委員会（SEC）は、2021年7月の追加公開募集で4,000万ドルを調達した後、前CEO Maurizio Chiriva-Internati氏および前CFO Tony Tontat氏による生物療法会社Kiromic BioPharma, Inc. (OTC:KRBP)（以下、キロミック・バイオ）の2つのがん治療薬候補に関する重要な情報の開示を怠ったとして、解決した提訴を行ったことを発表した。
SECの命令によれば、公開募集開始から2週間前、米食品医薬品局（FDA）は、キロミック・バイオに対してその2つの医薬品候補を臨床試験保留（臨床保留）状態に置いたことを通知している。
キロミック・バイオは、公開募集に至るまでの間に、SECへの書類の提出、投資家やデューデリジェンスの会話の際に、FDA臨床保留の通知を開示しなかった。これにもかかわらず、キロミック・バイオは、臨床保留の仮定されるリスクや、キロミック・バイオのビジネスへの潜在的な悪影響については開示していた。
キロミック・バイオは、SECの提訴を米行政手続き委員会（SEC）による別の行政手続きの中で、Tontat氏と共に解決することに合意し、Chiriva氏は連邦地方裁判所での提訴の解決を受け入れた。この機に、自己報告、協力、そして是正措置に対してキロミック・バイオには民事罰金の支払いを命じることはなかった。一方、Chiriva氏およびTontat氏は、それぞれキロミック・バイオの開示不履行に対するSECの提訴の解決の一環として、12万5000ドルおよび2万ドルの民事罰金の支払いを受け入れた。
SECフォートワース地域本部長エリック・ウェルナー（Eric Werner）は、声明の中で「これらの和解合意は、キロミック・バイオの元最高執行責任者2名がキロミックの開示不履行について責任を負うと同時に、キロミックが自発的な自己報告と是正措置を採用し、是正措置を積極的に実施し、委員会スタッフに有意義な協力を提供したことを考慮して成立したもの」とコメントした。
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